一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V
1. （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
满分：3 分
2. （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A. 基金转换
B. 转托管
C. 基金申购
D. 非交易过户
满分：3 分
3. 投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
满分：3 分
4. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
满分：3 分
5. （ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
满分：3 分
6. （ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。
A. 欧式期权